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　　上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》（证监会令第179号）第十四条、第十六条、第十九条第二款、第二十条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》第三十二条的规定，浙江证监局决定对财通证券采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。